Das Forschungsteam des Lehrstuhls Wirtschaftsinformatik wurde mit einem “Completed Research Paper” auf der diesjährigen 39th International Conference on Information Systems (ICIS) angenommen. Die renommierte Konferenz findet in diesem Jahr in San Francisco, USA, vom 13.–16. Dezember statt. Der Beitrag von Felix Timm und Prof. Kurt Sandkuhl mit dem Titel “A Reference Enterprise Architecture for Holistic Compliance Management in the Financial Sector” wurde für den Konferenz-Track “Business, Data, and Process Modeling” angenommen.
In dem Beitrag stellen die Autoren eine Referenz-Unternehmensarchitektur für die IT-gestützte Umsetzung von regulatorischen Anforderungen in der Finanzindustrie vor. Es wird gezeigt wie das Referenzmodell im Rahmen des COFIN-Projektes entwickelt wurde und wie Finanzinstitute das Modell nutzen können, um komplexe Sachverhalte wie Geldwäsche-Prävention mit Hilfe von IT in der Praxis umzusetzen.
Abstract des Papers:
Since the global financial crisis from 2007, an increasing number of regulatory requirements has forced financial institutions to implement a holistic and efficient approach for regulatory compliance management (RCM). The state of practice in financial institutions is characterized by various and segregated compliance programs. Research and practice identify an absence of a holistic RCM approach that captures the impact of legal requirements on financial institutions from organizational and information systems (IS) perspectives. Using a design science research (DSR) approach, we develop a reference compliance organization (R-CO) that uses enterprise architecture concepts to provide such a holistic solution. The contributions of our work are (i) a problem investigation of industrial needs, (ii) the R-CO model that proposes a solution for such needs, (iii) the application of the R-CO in two use cases, and (iv) the R- CO’s evolution during evaluation episodes according to the Framework for Evaluation in DSR (FEDS).